La SEC accusa Binance di aver gestito male i fondi e di aver mentito alle autorità di regolamentazione

Nov 14, 2023

Annuncio

Sostenuto da

La SEC ha affermato che il più grande exchange di criptovalute del mondo ha mescolato miliardi di dollari in fondi dei clienti e li ha inviati segretamente a una società separata controllata dal fondatore di Binance, Changpeng Zhao.

Di Matthew Goldstein, Emily Flitter e David Yaffe-Bellany

Lunedì la Securities and Exchange Commission ha accusato Binance, il più grande exchange di criptovalute al mondo, di aver gestito male i fondi dei clienti e di aver mentito ai regolatori e agli investitori americani riguardo alle sue operazioni, in un caso ampio che ha il potenziale di rimodellare il panorama del potere e della ricchezza all'interno delle criptovalute.

La causa della SEC è stata la seconda volta quest'anno in cui i regolatori federali hanno accusato Binance di eludere le leggi progettate per proteggere gli investitori negli Stati Uniti. I regolatori considerano da tempo l'exchange, che afferma di realizzare un volume medio giornaliero di scambi pari a 65 miliardi di dollari, come un obiettivo importante nel loro tentativo di mettere in ginocchio un'industria delle criptovalute che è stata costruita attorno a un'etica esplicitamente antigovernativa.

Nella denuncia di 136 pagine, la SEC ha affermato che Binance aveva mescolato miliardi di dollari in fondi dei clienti e li aveva segretamente inviati a una società separata, Merit Peak Limited, controllata dal fondatore di Binance, Changpeng Zhao.

Nella denuncia si afferma inoltre che Binance ha ingannato gli investitori sull'adeguatezza dei suoi sistemi per individuare e controllare il trading manipolativo e sui suoi sforzi per limitare il trading degli utenti statunitensi sulla sua piattaforma internazionale. Si supponeva che i clienti con sede negli Stati Uniti avessero accesso solo a una società apparentemente separata creata appositamente per operare negli Stati Uniti, chiamata Binance.US.

Binance e il signor Zhao "si sono arricchiti di miliardi di dollari USA mettendo a rischio significativo i beni degli investitori", hanno affermato i regolatori nella causa civile, che è stata depositata presso il tribunale distrettuale federale di Washington.

Lunedì, in un post sul blog, Binance ha affermato che i suoi leader hanno cercato di negoziare un accordo con le autorità di regolamentazione e sono "delusi" e "scoraggiati" dalla decisione della SEC di avviare un caso. La società ha affermato che il caso rappresentava un “rifiuto fuorviante e consapevole di fornire la chiarezza e la guida tanto necessarie al settore delle risorse digitali” e ha aggiunto che avrebbe reagito “vigorosamente”.

Binance ha anche accusato la SEC di essersi precipitata in tribunale per avviare la causa, sottolineando che la settimana scorsa i regolatori avevano notificato alla società "una nuova serie di 26 richieste di documenti".

Le accuse rappresentano le ultime azioni intraprese dalle autorità di regolamentazione e dai pubblici ministeri statunitensi per tenere a freno il selvaggio West del trading di criptovalute e costringere i principali attori del settore a conformarsi alle leggi statunitensi. Sam Bankman-Fried, il fondatore di FTX, che era stato un grande rivale di Binance nel trading di criptovalute fino a quando non dichiarò bancarotta a novembre, deve affrontare un processo a ottobre per frode e altre accuse. Negli ultimi mesi, la SEC ha anche imposto multe e altre sanzioni contro le società di prestito di criptovalute.

La SEC ha preso la posizione secondo cui la maggior parte dei token crittografici emessi da scambi come Binance e FTX dovrebbero essere trattati come titoli ai sensi della legge federale.

"I regolatori statunitensi stanno introducendo enormi rallentamenti per Binance e continuano a mettere in guardia il mondo delle criptovalute", ha affermato Reena Aggarwal, professoressa di finanza alla Georgetown University.

Binance era già sotto crescente pressione. A marzo, la Commodity Futures Trading Commission ha avviato un'azione civile contro Binance e Mr. Zhao. Anche il Dipartimento di Giustizia sta indagando sullo scambio per violazioni di riciclaggio di denaro. Binance ha perso la sua società di revisione esterna alla fine dello scorso anno e la società ha visto ridursi il suo controllo sul mercato delle criptovalute.

Per migliorare la propria reputazione, Binance ha assunto nuovi funzionari di conformità, tra cui un ex procuratore federale che ora dirige le sue operazioni di conformità.

La denuncia della SEC "mette a nudo il ventre delle criptovalute" e i grandi scambi globali come Binance hanno "ingannato il pubblico in generale per anni", ha affermato David Silver, un avvocato che ha citato in giudizio Binance diverse volte.